法治兴则国兴，法治强则国强。加强社会主义法治建设，是推进中国式现代化的必由之路，是促进高质量发展的重要保障。坚定法治信仰，树牢法治理念，提升法治能力，增强法治效果，既是推动金融高质量发展的“定海神针”，又是保障市场化法治化高水平建设的“不二法门”；既是全面深入推进依法治国的必然要求，又是贯彻落实“五要五不”中国特色金融文化及走深走实“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化的必需之举。

　　长江证券股份有限公司坚持全面贯彻党的二十大精神和中央金融工作会议精神，加强组织领导，细化规划部署，狠抓执行落实，积极践行主体责任。公司“一委三会一层”以党建为引领，以制度建设、机制建设、体系建设、文化建设为抓手，“一纲四目”深入推进全面从严依法治企。公司不断建立健全法人治理结构，持续完善学法、知法、懂法、尊法、守法、用法、普法机制体制，将建设“法治长江”作为助力金融高质量发展的出发点与落脚点，充分发挥法治固根本、稳预期、利长远的支持、保障和促进作用，以筑牢法治之基、夯实法治之力、深固法治之效，促进公司法治建设和行业文化建设基础更实、成色更足、动力更强、底色更亮。

强党建，提升政治站位

　　“党旗飘扬，工作更强。”为发挥党建引领作用，公司党委加强组织领导，部署深学细悟笃行，突出提质增效创新，为全面从严依法治企提供坚强政治保障。

　　做好顶层设计，加强思想引领。公司党委先后陆续印发主题教育实施方案、党纪教育学习实施方案、党建工作要点等，组织各级党支部及全体党员深入开展政治学习，部署开展“纪法规同行”行动，以擦亮政治底色，提升法治思想引领力。

　　突出一体推进，注重融合发展。公司党委积极探索党建工作与法治建设有机结合、深度融合的机制体制，通过党建工作与法治建设同部署、同谋划、同推进、同考核，推动各部室、子公司及分支机构强化组织建设、深化作风建设、内化规矩意识，以砥砺能力成色，提升法治建设影响力。

建制度，夯实法治体系

　　“没有规矩，不成方圆。”合规是底线，公司高度重视以制度建设筑牢合规底线，不断加强制度供给、制度保障与制度更新，以规范化、精细化、及时化推动公司规章制度体系化建设工作，促进公司制度与最新法律法规、监管规章、自律规则相适应，与公司实际情况、发展趋势与前瞻布局相协调。

　　健全规章制度，织密法治体系。“法者，治之端也。”为加强制度建设，公司组织修订完善《长江证券股份有限公司规章制度管理办法》，明确公司制度的四个层级(公司治理基本制度、基本管理制度、具体规章和具体实施细则)、命名规范、制定权限、制定程序、发布要求、执行监督、违规问责等，要求各单位定期或不定期开展规章制度建设评估与制度更新工作。各部室、子公司、分支机构将制度建设作为本单位落实全面从严治企的重要基础常抓不懈，适时对标对表，开展制度清理与立改废工作，实现“制度先行，护航业务稳健发展”。为提升各单位制度制定水平和规范化程度，公司组织制订规章制度起草(修订)说明模板，优化规章制度审查底稿，规范法律风控审查意见，确保业务发展与风险控制有章可依、有制可循、有规可守、有矩可用。

　　运用科技赋能，优化法治环境。“法者，引得失以绳，而明曲直者也。”为营造学法、知法、尊法、守法、用法、普法良好氛围，公司在总部大楼电子屏加强法治宣导，宣导大家“加强学”；在OA党群、纪检、合规、金融学苑等门户显要位置突出展示党纪法规、公司制度，方便大家“随时学”；定期开展监管规则、典型案例梳理、汇总与解读，编撰投行、资管、经纪、自营、研究等业务领域的《鉴案知规》，并进行定向推送，提醒大家“重点学”。通过多管齐下，推动公司上下以制度承载法治理念，以机制固化良好品行，以文化强化价值认同。

明轨度，健全管理机制

　　“多措并举，三效融合。”专业是特色，公司注重内控管理与长效机制建设，实施“法德理情”共融，积极推进源头治理，努力实现政治效果、纪法效果、社会效果的有机统一。

　　注重法德并举，实施理情共融。“道之以政，齐之以刑，民免而无耻；道之以德，齐之以礼，有耻且格。”公司以党风廉政建设为着力点，组织开展有声有色的廉洁从业“一场传统教育、一季廉洁剧场、一场演讲比赛、一场知识竞赛、一场征文大赛、一场羽毛球赛”等“六个一”行动，促进干部员工合规展业、廉洁从业、诚信执业，凝聚法治向心力；公司以加强职业道德建设为突破点，通过优化教育培训、实施人文关怀、创树先进典型、加强问责通报、开展自查自纠等行动，凸显法治约束力；公司以规范员工执业行为为切入点，制定《长江证券股份有限公司员工守则》《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》等制度，引导员工遵纪守法，加强员工执业行为监测、核查、问责、通报，并实施一岗双罚，提升法治威慑力。

　　狠抓执行落实，建立闭环机制。公司在日常培训中加大法治学习与警示教育的宣教力度，组织开展学思想、强党性、重实践、建新功行动，做深做细监督检查、考核评估、激励约束的管理精度，促进全体干部员工提升依法治企、依法强企、依法兴企的思想认识与责任担当。

守法度，推进标本兼治

　　“明法于心，守法于行。”稳健是保障，公司建立健全董事会负最终责任、监事会负监督责任、经营层负管理责任、内控部门负监督责任、各级干部员工负直接责任、各部门及各业务条线负相应责任，纵到底、横到边、全覆盖的组织体系，为全面从严依法治企提供保障。

　　聚焦关键少数，管好绝大多数，形成正向压力传导体系。公司领导以内强法治意识、外优专业能力为重点，在每次经营工作会议及各种场合均强调守法合规的重要性与纪律要求，实行重大事务法律合规一票否决制，将法治建设纳入绩效考核，着力打造“不敢违法的惩戒机制、不能违法的约束机制、不想违法的自律机制、不易违法的制衡机制”。

　　加强资源整合，发挥监督合力。公司细化法治建设规划，推行合规前置理念与守土有责机制，严格落实“三重一大”“一岗双责”制度，专题研究依法治企议题并督导执行落实，协调解决重点难点问题。同时，积极发挥党群、人力、财务、审计、纪检、风控、IT、合规等部门合力，组织开展综合治理大检查等专项行动，以加强监督检查及问责追责，推动各级干部员工由“要我守法合规”向“我要守法合规”转型升级。

宣则度，培育法治文化

　　“以文化人，以德润心。”随着资本市场法治化国际化的发展演进，法治文化对证券公司及从业人员的赋能作用愈加突出明显。公司结合证券行业特点，以真抓实干“双创”传统文化、深耕细作“四全”合规文化，作为培育法治文化的出发点与落脚点，赋予法治文化新的内涵。

　　“问君那得清如许，为有源头活水来。”公司坚持“两个结合”，注重中华优秀传统的创造性转化与创新性发展工作，指导、鼓励各单位深入学习中华优秀传统文化，挖掘、整理、提炼其现实意义与时代价值，包括：策划“以学促干、百炼成钢”文化建设活动，组织专题研究与教育培训，推进“理念共融、品牌共建、活动共促、阵地共建”行动，让中华优秀文化中的“明理守法、德主刑辅、隆礼重法”等理念转化为“知敬畏、存戒惧、守规则、创价值”的实践行动与良好习惯。

　　厚植规矩意识，深耕合规文化。诚信是义务，在深入践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化及“十个坚持、十个反对”行业荣辱观中，公司将合规文化建设作为推进全面从严依法治企的重要抓手，致力于“全员合规、全程合规、全面合规、全心合规”文化的塑造培育。即：通过制度、体系、机制、队伍、系统、文化建设，打造覆盖董监高及各级干部和全体员工的“全员合规”模式；通过合规培训、合规咨询、合规审查、合规监测、合规检查及整改、合规报告，打造覆盖决策、执行、监督、反馈等环节的“全程合规”模式；通过跟踪监管形势、落实监管要求、研究重点课题、强化教育培训、做实合规专员、深化监督检查、加强考核问责等，打造覆盖总部各部室、子公司、分支机构的“全面合规”模式；通过加强文化宣导、优化激励约束、提升职业道德、健全长效机制、防范声誉风险等，打造向上、向善、向远的“全心合规”模式。

　　真心付出有回报，辛勤耕耘得硕果。公司在“法治长江”的系列探索实践，赢得了行业好评与社会认可，先后获得湖北省“守合同重信用企业”称号，2023度“中国证券业新锐财富经纪商君鼎奖”、“中国证券公司金牛奖-金牛成长证券公司”、“中国金鼎奖-最具社会责任感券商”、“卓越ESG践行上市公司”、“卓越品牌管理公司”、“服务地方经济高质量发展最佳机构”等诸多荣誉。公司也将不负行业和社会期望，继续行稳致远，为行业和社会贡献力量。

　　长江证券股份有限公司在推进依法治企、建设“法治长江”过程中，以党建强身健体，以法治立身创业，通过全覆盖管理、全过程控制、全链条监督、全责任落实、全方位推进，不断夯实学法与用法、立章与守章、普规与执规的运作闭环，让守法合规成为全体长江人自觉的价值追求与鲜明的形象气质，推进证券行业文化进一步走深走实。立足新时代，在贯彻新发展理念、促进高质量发展进程中，公司将不忘初心、牢记使命，不断加强良法善治，为加速构建一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场而踔厉奋发、笃行不怠。